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出版说明
序言
前言
第一章 中国证券市场二十年违法行为之变迁——基于中国证监会577份行政处罚决定书的实证分析
一、问题与界定
二、证券违法行为类型与分布之变迁
三、证券违法行为之交互分析
四、总结、启示与对策
第二章 中国证监会执法风格之实证研究——基于458份证券欺诈行政处罚决定书的分析
一、执法均衡分析
二、执法力度分析
三、执法效果分析
四、风格与逻辑、启示与对策
第三章 中美上市公司财务欺诈的法律规制
一、中美上市公司前十大财务欺诈案例处罚之比较
二、提高对上市公司财务欺诈的私人处罚
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三、提高对上市公司财务欺诈的公共处罚
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四、观念是关键(代小结)
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第四章 通过案例发展证券法——基于83件内幕交易行政处罚案件的实证分析
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一、内幕交易行政处罚概况之实证分析
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二、内幕交易构成中的关键点实证分析
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三、结论与启示
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第五章 用事实说话——内幕交易民事诉讼实证研究与国际比较
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一、我国(大陆)内幕交易民事诉讼之现状与困境
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二、美国内幕交易民事诉讼之实证
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三、我国台湾地区内幕交易民事诉讼之实证
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四、我国香港地区内幕交易民事诉讼之实证
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五、我国(大陆)内幕交易民事赔偿诉讼制度的建构
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第六章 内幕交易公平基金制度的构建
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一、公平基金的制度要素
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二、设立内幕交易公平基金的必要性
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三、内幕交易公平基金与内幕交易民事赔偿诉讼的关系
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四、公平基金的“循环困境”问题
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五、公平基金的补偿绩效问题
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六、结语
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第七章 新型证券欺诈法律处罚实证研究——以“老鼠仓”和“抢帽子”为例
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一、新型证券欺诈的界定
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二、我国对新型证券欺诈的处罚概况
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三、新型证券欺诈特点之实证分析
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四、对新型证券欺诈进行处罚的法律适用问题
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五、余论:国外对抢先交易的定性与处罚及对我国的启示
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第八章 金融法院与证券法治——“绿大地案”的启示
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一、金融法院为什么要设在首都?
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二、地方局部利益与市场整体利益的博弈
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三、设立“全国金融特别法院”的系列建议
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第九章 监管哲学转向与证券法的顶层设计——以信息披露制度为中心(代结论)
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一、监管哲学的转向
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二、系统确立信息披露制度的中心地位
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三、克服信息不对称的信息识别工具之改革
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四、信息披露违法惩戒机制之改革
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五、信息披露哲学的不足及其弥补
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六、结语
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附录:案例统计
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附录1:信披违规行政处罚案例统计[1]
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附录2:内幕交易行政处罚案例统计
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附录3:操纵市场行政处罚案例统计
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附录4:短线交易行政处罚案例
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附录5:基金经理“老鼠仓”行政处罚案例统计
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附录6:投资顾问欺诈客户行政处罚案例统计
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附录7:证券公司挪用资金行政处罚案例统计
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附录8:违规买卖股票案例统计
更新时间:2019-11-22 17:13:02