中国企业国际合规蓝皮书（2023）

特别鸣谢

结语

三、企业合规建设的成效

（八）有效整改并建立长效机制

（七）开展合规风险识别及应对

（六）合规文化建设与完善

（五）完善合规流程管控体系设计

（四）完善合规管理制度体系与运行机制

（三）完善合规管理组织体系

（二）搭建合规管理体系架构

（一）强化合规管理认识

二、企业合规建设的做法

（三）合规建设的政策背景

（二）企业合规建设的问题

（一）中国企业合规管理的里程碑式事件——中兴通讯案例

一、企业合规建设的背景

第三节 北京中天恒管理咨询有限公司

（二）为公司持续健康稳定发展奠定基础

（一）争取合规红利

三、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的成效

（十）配合应对监管部门调查

（九）对加盟业务合规事宜出具法律意见书

（八）对公司App个性化展示及隐私政策问题出具法律意见书

（七）对涉税交易事项出具法律意见书

（六）对镜像相关的泄露国家秘密风险问题出具备忘录

（五）配合对员工手机微信内容拷贝

（四）确定调阅员工手机内容工作流程

（三）协助编制关联交易管理制度，审核关联交易合同

（二）开展合规培训

（一）编制合规管理工作计划及实施方案

二、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的做法

（三）获得合规红利的路径

（二）工作原则

（一）起因

一、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的背景

第二节 北京大成（上海）律师事务所

三、某地LNG接收站项目合资合作项目的成效

（五）其他工作亮点

（四）增资适用国有资产交易流转政策的风险及合规工作亮点

（三）增资股权重组事项风险及合规工作亮点

（二）反垄断领域风险及合规工作亮点

（一）合资合同风险及合规工作亮点

二、某地LNG接收站项目合资合作事宜的做法

一、某地LNG接收站项目合资合作事宜的背景

第一节 广东能源集团天然气有限公司、泰和泰（广州）律师事务所

第八章 中国企业“走出去”之合规法律服务案例

（二）有效降低企业合规风险

（一）获得了世界银行认可

三、海外诚信合规业务伙伴管理的成效

（二）主要管理措施

（一）理论基础

二、海外诚信合规业务伙伴管理的做法

（二）企业自身发展需要有效的合规管理

（一）企业建立合规管理体系是时代需求

一、海外诚信合规业务伙伴管理的背景

第六节 中国能源建设集团湖南省电力设计院有限公司

三、国际税务合规建设的成效

（五）规范的日常财税管理

（四）完善法人治理结构

（三）选择合理的投资架构

（二）吃透双边税收协定

（一）进行翔实周全的前期财税调研

二、国际税务合规建设的做法

（三）居民身份与非居民身份

（二）国际税收协定

（一）流转税与所得税

一、国际税务合规建设的背景与关键

第五节 中国能源建设集团浙江火电建设有限公司

三、加强属地财务管理的成效

（四）属地财务人员培养及考核

（三）加强属地财务工作合规性

（二）制定属地会计制度

（一）成立专业的属地财务团队

二、加强属地财务管理的做法

一、加强属地财务管理的背景

第四节 中国建筑股份有限公司埃及分公司

（三）树立高效廉洁形象

（二）有效保证经营效益

（一）管理水平显著提升

三、中智海外业务合规建设的成效

（三）信息保护合规建设举措

（二）税务合规流程建设举措

（一）财务合规流程建设举措

二、签证服务海外业务合规建设的做法

（二）海外签证中心运营面临的合规挑战

（一）中智签证服务出海现状

一、签证服务海外业务合规建设的背景

第三节 中智国际商务发展有限公司

（三）境外工程承包项目合规建设的成效

（二）境外工程承包项目合规建设的做法

（一）境外工程承包项目合规建设的背景

二、境外工程承包项目

（四）境外工程建设项目合规建设的成效

（三）境外工程建设项目合规建设的内容

（二）境外工程建设项目合规建设的原则

（一）境外工程建设项目合规建设的背景

一、境外工程建设项目

第二节 山东电力工程咨询院有限公司

（二）提升工业富联风险管控能力

（一）实现对交易对象自动与被动筛查的功能

三、贸易合规建设的成效

（三）系统搭建方法

（二）确认贸易合规清单产品使用方案

（一）确认需要监测对象的类型

二、贸易合规建设的做法

一、贸易合规建设的背景

第一节 富士康工业互联网股份有限公司

第七章 中国企业“走出去”之商贸专项合规案例

（八）数据安全人才培养基地

（七）行业内多次荣获优秀支撑单位

（六）员工数据安全意识提升

（五）树立良好的合规形象

（四）数据泄露和滥用风险大幅降低

（三）合规保护自动化程度高

（二）及时整改与问题闭环

（一）组织有力有序

三、数据安全合规建设的成效

（四）国际数据跨境合规关键任务

（三）国际数据安全与合规关键任务

（二）国际合规关键举措

（一）数据安全与合规关键组织架构

二、数据安全合规建设的做法

（二）国际数据安全合规管理需要

（一）数据安全管理认证背景

一、数据安全合规建设的背景

第二节 奇安信科技集团股份有限公司

（四）社会美誉度节节攀升

（三）实现违法违规数量清零

（二）决策管理效率大幅提升

（一）数据合规意识显著增强

三、数据合规建设的成效

（四）接轨国际标准，防范海外风险

（三）开展培训宣贯，提升合规意识

（二）梳理重点场景，摸排数据资产

（一）建立组织机构，明确管理职责

二、数据合规建设的做法

5.涉外数据保护制度不完善

4.外部制度不健全

3.资产管理不清晰

2.顶层设计不成熟

1.组织机构不明确

一、数据合规建设的背景

第一节 中国南方航空股份有限公司

第六章 中国企业“走出去”之数据专项合规案例

（四）为国内反腐败合规管理提供实践参考

（三）反哺自身，优化长电国际本部反腐败合规体系

（二）完成管理延伸和制度再造，建立了央企特色的秘鲁上市公司反腐败合规体系

（一）解决法律冲突问题，满足中国、秘鲁等相关法域的合规要求

三、反腐败合规建设的成效

（六）将反腐败合规纳入管理层KPI考核指标

（五）充分发挥内部审计“第三道防线”作用

（四）合规制度创新

（三）优化管理机制

（二）合规风险排查

（一）合规制度研究

二、反腐败合规建设的做法

（二）收购完成后长电国际面临的法律冲突

（一）前股东时期路德斯公司基于FCPA的反腐败合规制度体系

一、反腐败合规建设的背景

第二节 中国长电国际（香港）有限公司

三、反腐败合规建设的成效

（三）境外反腐败合规重点领域管理

（二）境外投资反腐败合规风险管理

（一）境外投资反腐败合规制度体系建立

二、反腐败合规建设的做法

一、反腐败合规建设的背景

第一节 中国大唐集团海外投资有限公司

第五章 中国企业“走出去”之反腐败专项合规案例

三、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的成效

（三）20个管理计划简介

（二）绩效标准评估检查

（一）建立健全管理体系

二、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的做法

（二）项目实施IFC绩效标准

（一）项目情况介绍

一、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的背景

第三节 长江三峡技术经济发展有限公司

（二）问题解决情况

（一）开展环境与社会影响评价合规管理后的显著变化

三、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的成效

（六）夯实组织基础

（五）抓好境外合规

（四）落实合规管理责任

（三）完善运行机制

（二）加强制度建设

（一）识别风险

二、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的做法

（二）外部要求

（一）政策背景

一、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的背景

第二节 中国华电科工集团有限公司

三、ESG合规建设的成效

（四）太平洋水电主要ESG合规管理工作

（三）太平洋水电ESG合规管理工作机制

（二）太平洋水电ESG合规管理组织结构

（一）太平洋水电公司ESG合规管理体系简介

二、ESG合规建设的做法

（三）ESG合规是太平洋水电在强监管环境下持续稳定发展的重要基础

（二）ESG合规已成为我国对中央企业境外经营的重要要求

（一）ESG合规指标已成为衡量企业可持续发展能力的重要指标

一、ESG合规建设的背景

第一节 中国电力国际发展有限公司

第四章 中国企业“走出去”之环保专项合规案例

三、进出口合规建设的成效

（八）保障核能“走出去”合法依规

（七）编制实操手册，明确合规指引

（六）借助外部资源提升合规管理

（五）加强合规宣传，提升合规文化

（四）健全核进出口合规管理机制

（三）妥善开展专项风险应对工作

（二）积极采取政策风险应对措施

（一）及时跟踪研究分析政策风险

二、进出口合规建设的做法

（二）美国核出口管制政策

（一）国内合规管理要求

一、进出口合规建设的背景

第二节 上海核工程研究设计院股份有限公司

（三）推动企业法治建设向纵深发展

（二）合规与业务的“双向赋能、双向增效”

（一）进出口管控合规管理能力切实增强

三、进出口合规建设的成效

（八）宣扬进出口管制合规文化，提升员工合规意识

（七）建立合规风险应急保障机制，提升风险防控能力

（六）依托数字化工具创新管理手段，提升合规筛查效率

（五）将合规管控措施嵌入业务流程，促进规则与场景融合

（四）围绕业务场景建立要素矩阵，具象化识别风险信号

（三）聚焦涉核进出口管制要素，形成进出口管制合规指引

（二）构建规则体系“三层架构”，兼具系统性及实操性

（一）明确进出口管制合规管理组织职责，层层推进落实

二、进出口合规建设的做法

（三）积极践行国家“走出去”发展战略

（二）贯彻落实党中央全面依法治国战略

（一）国际进出口管制监管态势日渐严峻

一、进出口合规建设的背景

第一节 国核铀业发展有限责任公司

第三章 中国企业“走出去”之进出口专项合规案例

四、强化涉外法律保障，提升合规管理能力

三、强化境外公司治理能力，依法合规落实股东管控意志

二、提高涉外法律斗争能力，防范化解重大合规风险

一、对标国际合规管理理念，树立中广核境外“廉洁品牌”

第七节 中国广核能源国际控股有限公司

三、合规管理体系建设的成效

（六）投身ESG，提升中国三峡品牌形象

（五）人才培育，打造高水平海外合规队伍

（四）中外交融，试点跨文化管理新举措

（三）信息创新，开发建设高效数字化平台

（二）重视合规，织牢织密防控审查网络

（一）制度先行，构建秘鲁特色管理体系

二、合规管理体系建设的做法

一、合规管理体系建设的背景

第六节 湖北能源集团股份有限公司

三、合规管理体系建设的成效

（四）用好合规管理保障机制

（三）立好合规管理运行机制

（二）建好合规管理制度机制

（一）搭好合规管理组织架构

二、合规管理体系建设的做法

（二）强化合规管理体系建设符合法治央企建设新形势

（一）强化合规管理体系建设顺应全球合规管理新趋势

一、合规管理体系建设的背景

第五节 中国葛洲坝集团国际工程有限公司

（二）守法合规成果

（一）诚信文化成果

三、合规管理体系建设的成效

（五）开展年度合规性评价，纠偏合规管理

（四）创新合规文化建设的载体、方式

（三）完善合规文化的队伍建设，健全组织工作网络

（二）健全企业的“规”，丰富合规文化内容

（一）党委重视，合规从高层抓起

二、合规管理体系建设的做法

（二）企业的内在力量驱动合规文化建设

（一）外在监管要求必须开展合规文化建设

一、合规管理体系建设的背景

第四节 国能粤电台山发电有限公司

（二）国际化经营能力稳步提升，境外合规风险得到有效防范

（一）制度流程不断优化，合规理念深入人心

三、合规管理体系建设的成效

（五）培育合规文化，营造全员“主动合规”的良好氛围

（四）强化管理提升，发挥合规工作对公司改革发展的支撑保障作用

（三）紧盯重点领域，强化对经济合同的合规性审查及全过程管理

（二）聚焦主责主业，将合规理念融入境外项目与境外所属单位管理体系

（一）做实基础工作，高标准开展合规体系建设

二、合规管理体系建设的做法

一、合规管理体系建设的背景

第三节 国家能源集团国际发展有限公司

（三）企业经营发展保持稳健规范

（二）国际金融服务水平稳步提升

（一）境外资金集中管理持续深化

三、“专精特新”合规管理体系建设的成效

（四）新颖化的合规体系

（三）特色化的文化氛围

（二）精细化的风险管控

（一）专业化的内控体系

二、“专精特新”合规管理体系建设的做法

（二）境外企业合规要求

（一）驻港央企经营简况

一、合规管理体系建设的背景

第二节 中国华电海外资产管理有限公司

（三）整体推进基础上的重点合规领域建设不断深入

（二）基于企业现有管理体系的一体化建设有效开展

（一）内控合规风险一体化管理体系初步建立

三、合规管理体系建设的成效

（六）以制度建设为抓手，不断完善内控体系建设

（五）规范境外投资决策程序，督促境外企业依法合规经营管理

（四）严格控制境外贸易及投资方面存在的法律风险

（三）针对合规管理重点领域开展工作

（二）开展调查研究，梳理合规管理重点领域

（一）明确以重点领域为切入点的工作思路

二、合规管理体系建设的做法

一、合规管理体系建设的背景

第一节 中国华电海外投资有限公司

第二章 中国企业“走出去”之合规体系建设案例

八、合规文化

七、合规审计

六、第三方管理

五、合规举报与调查

四、合规培训与沟通

三、合规组织的定位和架构

二、合规章程

一、合规风险的识别和评估

第三节 中国企业国际合规的经验总结

四、大型民企自主探索合规建设

三、境外经营企业发展专项合规

二、央企基本实现大合规建设

一、25家企业合规建设的情况汇总

第二节 中国企业国际合规的建设情况

三、企业在信誉市场的发展需要

（三）合规引导模式：其他法律政策支持

（二）合规激励模式：涉案企业合规改革

（一）合规强制模式：中央企业合规改革

二、国内合规改革和政策的扶持

（三）国际组织逐步增强约束

（二）“一带一路”拓宽司法域

（一）域外国家制裁力度增强

一、国际执法和制裁的压力增加

第一节 中国企业国际合规的建设动力

第一章 中国企业国际合规建设情况总览

序言

《中国企业国际合规蓝皮书》编委会（2023）

作者简介

版权信息

封面

封面

版权信息

作者简介

《中国企业国际合规蓝皮书》编委会（2023）

序言

第一章 中国企业国际合规建设情况总览

第一节 中国企业国际合规的建设动力

一、国际执法和制裁的压力增加

（一）域外国家制裁力度增强

（二）“一带一路”拓宽司法域

（三）国际组织逐步增强约束

二、国内合规改革和政策的扶持

（一）合规强制模式：中央企业合规改革

（二）合规激励模式：涉案企业合规改革

（三）合规引导模式：其他法律政策支持

三、企业在信誉市场的发展需要

第二节 中国企业国际合规的建设情况

一、25家企业合规建设的情况汇总

二、央企基本实现大合规建设

三、境外经营企业发展专项合规

四、大型民企自主探索合规建设

第三节 中国企业国际合规的经验总结

一、合规风险的识别和评估

二、合规章程

三、合规组织的定位和架构

四、合规培训与沟通

五、合规举报与调查

六、第三方管理

七、合规审计

八、合规文化

第二章 中国企业“走出去”之合规体系建设案例

第一节 中国华电海外投资有限公司

一、合规管理体系建设的背景

二、合规管理体系建设的做法

（一）明确以重点领域为切入点的工作思路

（二）开展调查研究，梳理合规管理重点领域

（三）针对合规管理重点领域开展工作

（四）严格控制境外贸易及投资方面存在的法律风险

（五）规范境外投资决策程序，督促境外企业依法合规经营管理

（六）以制度建设为抓手，不断完善内控体系建设

三、合规管理体系建设的成效

（一）内控合规风险一体化管理体系初步建立

（二）基于企业现有管理体系的一体化建设有效开展

（三）整体推进基础上的重点合规领域建设不断深入

第二节 中国华电海外资产管理有限公司

一、合规管理体系建设的背景

（一）驻港央企经营简况

（二）境外企业合规要求

二、“专精特新”合规管理体系建设的做法

（一）专业化的内控体系

（二）精细化的风险管控

（三）特色化的文化氛围

（四）新颖化的合规体系

三、“专精特新”合规管理体系建设的成效

（一）境外资金集中管理持续深化

（二）国际金融服务水平稳步提升

（三）企业经营发展保持稳健规范

第三节 国家能源集团国际发展有限公司

一、合规管理体系建设的背景

二、合规管理体系建设的做法

（一）做实基础工作，高标准开展合规体系建设

（二）聚焦主责主业，将合规理念融入境外项目与境外所属单位管理体系

（三）紧盯重点领域，强化对经济合同的合规性审查及全过程管理

（四）强化管理提升，发挥合规工作对公司改革发展的支撑保障作用

（五）培育合规文化，营造全员“主动合规”的良好氛围

三、合规管理体系建设的成效

（一）制度流程不断优化，合规理念深入人心

（二）国际化经营能力稳步提升，境外合规风险得到有效防范

第四节 国能粤电台山发电有限公司

一、合规管理体系建设的背景

（一）外在监管要求必须开展合规文化建设

（二）企业的内在力量驱动合规文化建设

二、合规管理体系建设的做法

（一）党委重视，合规从高层抓起

（二）健全企业的“规”，丰富合规文化内容

（三）完善合规文化的队伍建设，健全组织工作网络

（四）创新合规文化建设的载体、方式

（五）开展年度合规性评价，纠偏合规管理

三、合规管理体系建设的成效

（一）诚信文化成果

（二）守法合规成果

第五节 中国葛洲坝集团国际工程有限公司

一、合规管理体系建设的背景

（一）强化合规管理体系建设顺应全球合规管理新趋势

（二）强化合规管理体系建设符合法治央企建设新形势

二、合规管理体系建设的做法

（一）搭好合规管理组织架构

（二）建好合规管理制度机制

（三）立好合规管理运行机制

（四）用好合规管理保障机制

三、合规管理体系建设的成效

第六节 湖北能源集团股份有限公司

一、合规管理体系建设的背景

二、合规管理体系建设的做法

（一）制度先行，构建秘鲁特色管理体系

（二）重视合规，织牢织密防控审查网络

（三）信息创新，开发建设高效数字化平台

（四）中外交融，试点跨文化管理新举措

（五）人才培育，打造高水平海外合规队伍

（六）投身ESG，提升中国三峡品牌形象

三、合规管理体系建设的成效

第七节 中国广核能源国际控股有限公司

一、对标国际合规管理理念，树立中广核境外“廉洁品牌”

二、提高涉外法律斗争能力，防范化解重大合规风险

三、强化境外公司治理能力，依法合规落实股东管控意志

四、强化涉外法律保障，提升合规管理能力

第三章 中国企业“走出去”之进出口专项合规案例

第一节 国核铀业发展有限责任公司

一、进出口合规建设的背景

（一）国际进出口管制监管态势日渐严峻

（二）贯彻落实党中央全面依法治国战略

（三）积极践行国家“走出去”发展战略

二、进出口合规建设的做法

（一）明确进出口管制合规管理组织职责，层层推进落实

（二）构建规则体系“三层架构”，兼具系统性及实操性

（三）聚焦涉核进出口管制要素，形成进出口管制合规指引

（四）围绕业务场景建立要素矩阵，具象化识别风险信号

（五）将合规管控措施嵌入业务流程，促进规则与场景融合

（六）依托数字化工具创新管理手段，提升合规筛查效率

（七）建立合规风险应急保障机制，提升风险防控能力

（八）宣扬进出口管制合规文化，提升员工合规意识

三、进出口合规建设的成效

（一）进出口管控合规管理能力切实增强

（二）合规与业务的“双向赋能、双向增效”

（三）推动企业法治建设向纵深发展

第二节 上海核工程研究设计院股份有限公司

一、进出口合规建设的背景

（一）国内合规管理要求

（二）美国核出口管制政策

二、进出口合规建设的做法

（一）及时跟踪研究分析政策风险

（二）积极采取政策风险应对措施

（三）妥善开展专项风险应对工作

（四）健全核进出口合规管理机制

（五）加强合规宣传，提升合规文化

（六）借助外部资源提升合规管理

（七）编制实操手册，明确合规指引

（八）保障核能“走出去”合法依规

三、进出口合规建设的成效

第四章 中国企业“走出去”之环保专项合规案例

第一节 中国电力国际发展有限公司

一、ESG合规建设的背景

（一）ESG合规指标已成为衡量企业可持续发展能力的重要指标

（二）ESG合规已成为我国对中央企业境外经营的重要要求

（三）ESG合规是太平洋水电在强监管环境下持续稳定发展的重要基础

二、ESG合规建设的做法

（一）太平洋水电公司ESG合规管理体系简介

（二）太平洋水电ESG合规管理组织结构

（三）太平洋水电ESG合规管理工作机制

（四）太平洋水电主要ESG合规管理工作

三、ESG合规建设的成效

第二节 中国华电科工集团有限公司

一、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的背景

（一）政策背景

（二）外部要求

二、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的做法

（一）识别风险

（二）加强制度建设

（三）完善运行机制

（四）落实合规管理责任

（五）抓好境外合规

（六）夯实组织基础

三、境外新能源项目环境与社会影响合规管理的成效

（一）开展环境与社会影响评价合规管理后的显著变化

（二）问题解决情况

第三节 长江三峡技术经济发展有限公司

一、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的背景

（一）项目情况介绍

（二）项目实施IFC绩效标准

二、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的做法

（一）建立健全管理体系

（二）绩效标准评估检查

（三）20个管理计划简介

三、卡洛特水电站项目IFC绩效标准合规的成效

第五章 中国企业“走出去”之反腐败专项合规案例

第一节 中国大唐集团海外投资有限公司

一、反腐败合规建设的背景

二、反腐败合规建设的做法

（一）境外投资反腐败合规制度体系建立

（二）境外投资反腐败合规风险管理

（三）境外反腐败合规重点领域管理

三、反腐败合规建设的成效

第二节 中国长电国际（香港）有限公司

一、反腐败合规建设的背景

（一）前股东时期路德斯公司基于FCPA的反腐败合规制度体系

（二）收购完成后长电国际面临的法律冲突

二、反腐败合规建设的做法

（一）合规制度研究

（二）合规风险排查

（三）优化管理机制

（四）合规制度创新

（五）充分发挥内部审计“第三道防线”作用

（六）将反腐败合规纳入管理层KPI考核指标

三、反腐败合规建设的成效

（一）解决法律冲突问题，满足中国、秘鲁等相关法域的合规要求

（二）完成管理延伸和制度再造，建立了央企特色的秘鲁上市公司反腐败合规体系

（三）反哺自身，优化长电国际本部反腐败合规体系

（四）为国内反腐败合规管理提供实践参考

第六章 中国企业“走出去”之数据专项合规案例

第一节 中国南方航空股份有限公司

一、数据合规建设的背景

1.组织机构不明确

2.顶层设计不成熟

3.资产管理不清晰

4.外部制度不健全

5.涉外数据保护制度不完善

二、数据合规建设的做法

（一）建立组织机构，明确管理职责

（二）梳理重点场景，摸排数据资产

（三）开展培训宣贯，提升合规意识

（四）接轨国际标准，防范海外风险

三、数据合规建设的成效

（一）数据合规意识显著增强

（二）决策管理效率大幅提升

（三）实现违法违规数量清零

（四）社会美誉度节节攀升

第二节 奇安信科技集团股份有限公司

一、数据安全合规建设的背景

（一）数据安全管理认证背景

（二）国际数据安全合规管理需要

二、数据安全合规建设的做法

（一）数据安全与合规关键组织架构

（二）国际合规关键举措

（三）国际数据安全与合规关键任务

（四）国际数据跨境合规关键任务

三、数据安全合规建设的成效

（一）组织有力有序

（二）及时整改与问题闭环

（三）合规保护自动化程度高

（四）数据泄露和滥用风险大幅降低

（五）树立良好的合规形象

（六）员工数据安全意识提升

（七）行业内多次荣获优秀支撑单位

（八）数据安全人才培养基地

第七章 中国企业“走出去”之商贸专项合规案例

第一节 富士康工业互联网股份有限公司

一、贸易合规建设的背景

二、贸易合规建设的做法

（一）确认需要监测对象的类型

（二）确认贸易合规清单产品使用方案

（三）系统搭建方法

三、贸易合规建设的成效

（一）实现对交易对象自动与被动筛查的功能

（二）提升工业富联风险管控能力

第二节 山东电力工程咨询院有限公司

一、境外工程建设项目

（一）境外工程建设项目合规建设的背景

（二）境外工程建设项目合规建设的原则

（三）境外工程建设项目合规建设的内容

（四）境外工程建设项目合规建设的成效

二、境外工程承包项目

（一）境外工程承包项目合规建设的背景

（二）境外工程承包项目合规建设的做法

（三）境外工程承包项目合规建设的成效

第三节 中智国际商务发展有限公司

一、签证服务海外业务合规建设的背景

（一）中智签证服务出海现状

（二）海外签证中心运营面临的合规挑战

二、签证服务海外业务合规建设的做法

（一）财务合规流程建设举措

（二）税务合规流程建设举措

（三）信息保护合规建设举措

三、中智海外业务合规建设的成效

（一）管理水平显著提升

（二）有效保证经营效益

（三）树立高效廉洁形象

第四节 中国建筑股份有限公司埃及分公司

一、加强属地财务管理的背景

二、加强属地财务管理的做法

（一）成立专业的属地财务团队

（二）制定属地会计制度

（三）加强属地财务工作合规性

（四）属地财务人员培养及考核

三、加强属地财务管理的成效

第五节 中国能源建设集团浙江火电建设有限公司

一、国际税务合规建设的背景与关键

（一）流转税与所得税

（二）国际税收协定

（三）居民身份与非居民身份

二、国际税务合规建设的做法

（一）进行翔实周全的前期财税调研

（二）吃透双边税收协定

（三）选择合理的投资架构

（四）完善法人治理结构

（五）规范的日常财税管理

三、国际税务合规建设的成效

第六节 中国能源建设集团湖南省电力设计院有限公司

一、海外诚信合规业务伙伴管理的背景

（一）企业建立合规管理体系是时代需求

（二）企业自身发展需要有效的合规管理

二、海外诚信合规业务伙伴管理的做法

（一）理论基础

（二）主要管理措施

三、海外诚信合规业务伙伴管理的成效

（一）获得了世界银行认可

（二）有效降低企业合规风险

第八章 中国企业“走出去”之合规法律服务案例

第一节 广东能源集团天然气有限公司、泰和泰（广州）律师事务所

一、某地LNG接收站项目合资合作事宜的背景

二、某地LNG接收站项目合资合作事宜的做法

（一）合资合同风险及合规工作亮点

（二）反垄断领域风险及合规工作亮点

（三）增资股权重组事项风险及合规工作亮点

（四）增资适用国有资产交易流转政策的风险及合规工作亮点

（五）其他工作亮点

三、某地LNG接收站项目合资合作项目的成效

第二节 北京大成（上海）律师事务所

一、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的背景

（一）起因

（二）工作原则

（三）获得合规红利的路径

二、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的做法

（一）编制合规管理工作计划及实施方案

（二）开展合规培训

（三）协助编制关联交易管理制度，审核关联交易合同

（四）确定调阅员工手机内容工作流程

（五）配合对员工手机微信内容拷贝

（六）对镜像相关的泄露国家秘密风险问题出具备忘录

（七）对涉税交易事项出具法律意见书

（八）对公司App个性化展示及隐私政策问题出具法律意见书

（九）对加盟业务合规事宜出具法律意见书

（十）配合应对监管部门调查

三、某纳斯达克上市公司财务造假案件合规的成效

（一）争取合规红利

（二）为公司持续健康稳定发展奠定基础

第三节 北京中天恒管理咨询有限公司

一、企业合规建设的背景

（一）中国企业合规管理的里程碑式事件——中兴通讯案例

（二）企业合规建设的问题

（三）合规建设的政策背景

二、企业合规建设的做法

（一）强化合规管理认识

（二）搭建合规管理体系架构

（三）完善合规管理组织体系

（四）完善合规管理制度体系与运行机制

（五）完善合规流程管控体系设计

（六）合规文化建设与完善

（七）开展合规风险识别及应对

（八）有效整改并建立长效机制

三、企业合规建设的成效

结语

特别鸣谢